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违规转移客户资料 星展香港前投顾被禁重投业界半年

2018-01-31 11:26

  和讯网消息 近日,星展银行(香港)有限公司(星展香港)前投资顾问陈威能因在离职加入另一家银行前,将客户资料转移至星展香港以外,被证监会重投业界六个月。

  经香港证监会发现,陈威能于2015年12月将载有大约208名客户的个人资料的名单从其于星展香港的工作电邮帐户转发到其个人电邮帐户。

  此外,陈威能于2016年2月,即大约在他受雇于另一家银行前的两个月,把客户名单从其个人电邮帐户转发到一名当时受雇于新雇主的前同事的个人电邮帐户,而该前同事将成为陈在加入新银行时的主管。该前同事在陈不知情的情况下,将客户名单转发到他的工作电邮帐户。

  其后,陈的新雇主在进行电邮监察程序时发现该附有客户资料的电邮,并追溯到该电邮是由陈所发出。

  证监会认为,陈威能的行为违反了星展香港的内部政策、《个人资料(私隐)条例》以及《证监会持牌人或注册人操守准则》。证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括陈承认犯有失当行为并感到后悔,以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

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